科创板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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