在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上学生党如何自W，如何自我安抚述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(学生党如何自W，如何自我安抚fù)责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 学生党如何自W，如何自我安抚