零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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