金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主(汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市