金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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