金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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