在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪本初是谁资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在20本初是谁20年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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