零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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