金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响(一厢情愿是什么意思xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(ré一厢情愿是什么意思n)员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(一厢情愿是什么意思àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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