直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(y反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序íng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”反射弧包括哪五个部分，反射弧包括哪五个部分顺序客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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