零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（元首制的实质是什么，元首制的内容以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今元首制的实质是什么，元首制的内容仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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