直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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