金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济(jìmerry什么意思 merry是彩虹社的吗)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)merry什么意思 merry是彩虹社的吗他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dàmerry什么意思 merry是彩虹社的吗o)行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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