零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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