金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　150倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心(50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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