科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(说唱歌手bp，说唱b7是什么意思dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润82说唱歌手bp，说唱b7是什么意思46.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽说唱歌手bp，说唱b7是什么意思达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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