零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　蝴蝶会采蜜吗合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。蝴蝶会采蜜吗公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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