直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(苏修是什么意思，苏修是什么意思guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某苏修是什么意思，苏修是什么意思平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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