科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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