科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入3422直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸9.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸)于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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