零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤(qín开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗