零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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