零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(c美女脱了个精光露出奶囗和尿囗hí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在美女脱了个精光露出奶囗和尿囗美女脱了个精光露出奶囗和尿囗65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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