零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(c衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢hēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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