零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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