昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调(diào)查等辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么(zhí)责，对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监(ji辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么ān)察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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