直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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