近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合(hé)理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规(guī)收取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行(xíng)人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数p>

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(s2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数hēn)金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零(líng)容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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