为了让自己的限售(shòu)股解(jiě)禁后能获得好的回(huí)报，上市公司董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站(zhàn)披(pī)露了一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星董事长(zhǎng)何德(dé)平(píng)和其配偶黄秀(xiù)芳提供资金，委(wěi)托蒋维对新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司股(gǔ)价(jià)，以(yǐ)便后(hòu)续(xù)自己减持(chí)获利。蒋维跟毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，控制35个证券(quàn)账户，利用资金优势、持股优势，连续集中交易(yì)新(xīn)美星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵(zòng)证券市(shì)场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对(duì)何德平信(xìn)息披(pī)露违法违规，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们(men)一起来(lái)看看(kàn)，究竟是怎(zěn)么(me)回事。

　　董事长雇人拉抬(tái)自家股票(piào)

　　多人合谋操纵股价(jià)

　　根据证监(jiān)会行政处罚决定书披露(lù)的信息，新(xīn)美(měi)星董事长、法定代表人、实际控制人何德平和他(tā)的妻(qī)子黄秀芳当时(shí)向时任(rèn)独墅湖文化传播(bō)有限公司董苹果xr重量为多少g事长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元，这(zhè)些钱部分来自他(tā)们所(suǒ)掌控(kòng)的(de)上(shàng)海海得泽广(guǎng)投资管理中心（普(pǔ)通(tōng)合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们(men)提供资金的目的是(shì)，委托蒋维对“新美星”进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高“新(xīn)美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售(shòu)股于(yú)2019年4月26日解禁后能(néng)够(gòu)获(huò)得(dé)好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保证(zhèng)金后，即开始利用(yòng)控制的证券账户(hù)并联合其他(tā)市场(chǎng)资金在二(èr)级市场买入并(bìng)交易“新美(měi)星”，且(qiě)在后续操作(zuò)中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况(kuàng)。

　　据了解，这场操纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了两个(gè)帮(bāng)手(shǒu)共同合谋。他(tā)经人介(jiè)绍认识并联(lián)合(hé)毛(máo)明土(tǔ)、李传武共(gòng)同操纵“新美星”；毛明(míng)土(tǔ)、李传武控制各自筹得(dé)的证(zhèng)券账户、资金(jīn)开(kāi)始与蒋维(wéi)共同交易“新美星(xīng)”；在此期间，主要由蒋维(wéi)与毛明土联系(xì)，传递、沟通各自操(cāo)盘情况，以利(lì)于(yú)两方交易决(jué)策，更好地共同抬(tái)高“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制“俞(yú)某华(huá)”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行业(yè)指数25.95个(gè)百分(fēn)点。账户组累(lèi)计买入(rù)4583.44万股，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期间，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集(jí)中交(jiāo)易“新美(měi)星”，影响股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账户(hù)拉抬股(gǔ)价(jià)、集(jí)中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看(kàn)，蒋维联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)，控制35个证(zhèng)券账户(hù)（简(jiǎn)称(chēng)账户组），是(shì)怎么拉(lā)高“新(xīn)美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交易“新(xīn)美星”，申(shēn)买量占(zhàn)市场(chǎng)申买量比例(lì)超20％的交易日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖量占市(shì)场申(shēn)卖(mài)量比例超20％的交易日(rì)有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数(shù)占总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到(dào)峰值，占(zhàn)流通股本的比例(lì)24.74％，持股占总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具体(tǐ)来说(shuō)，第一阶段，2018年(nián)9月26日开始，账户组持续大量买入“新美(měi)星”，当日申(shēn)买排名第(dì)一，竞(jìng)价(jià)买入成交排(pái)名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量(liàng)为期初(chū)持股量38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在(zài)此(cǐ)期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股价累(lèi)计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创(chuàng)业板综指3.33个百分点，偏离同(tóng)期(qī)行业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同）5.53个(gè)百分点(diǎn)。

　　第二阶段(duàn)，2019年(nián)3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉抬“新美星”，期(qī)末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅(fú)较大。

　　其中(zhōng)，账户(hù)组有两段典型的拉(lā)抬期间：2019年(nián)3月1日(rì)至3月6日，以不低于卖一价(jià)或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至(zhì)3月22日，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期(qī)间(jiān)，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综(zōng)指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组集中卖出“新美(měi)星”。在(zài)此期(qī)间，“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵期间(jiān)，涉案(àn)账户组还多次实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向卖出获利的(de)行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操纵股价(jià)

　　证监会不予采纳(nà)，罚没(méi)近亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人(rén)提出多点(diǎn)申诉意见，请求不予处罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀芳委托，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理”不等同(tóng)于(yú)“操纵证券(quàn)市场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系(xì)委托理财关系，而非操纵股价；三是蒋维没有(yǒu)将其与毛(máo)明土、李(lǐ)传武等人讨论(lùn)交易(yì)新美星的情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳或何(hé)德平(píng)，涉案股东名(míng)册并非黄(huáng)秀芳向蒋维提供，蒋维也没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)过股东名册；四是蒋维没(méi)有与(yǔ)毛(máo)明土、李传武(wǔ)就(jiù)各自账户交易新美(měi)星的盈亏分配(pèi)进行约(yuē)定；五(wǔ)是蒋维(wéi)账户(hù)组(zǔ)利益与(yǔ)何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不(bù)能控制蒋维账(zhàng)户(hù)组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后部分用于偿还债务(wù)，部分(fēn)用于非法(fǎ)活动，属(shǔ)于欺诈或诈(zhà)骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李传(chuán)武账户组交(jiāo)易行为(wèi)承(chéng)担责(zé)任(rèn)。

　　第(dì)四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制。

　　第(dì)五，不(bù)认可(kě)黄秀芳(fāng)2020年(nián)11月25日询问笔录的合法性及(jí)真实性。

　　第六，何(hé)苹果xr重量为多少g德平(píng)对黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供款项不知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀(xiù)芳系独(dú)立法律主(zhǔ)体(tǐ)，即(jí)便夫妻或一致行(xíng)动人中一方存在不当(dāng)行为，不(bù)应推(tuī)定或认定(dìng)另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就是否合谋、部分(fēn)账户的控制关(guān)系、委托理财关系等提出了(le)申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经(jīng)复核，对(duì)当事人及其代(dài)理人(rén)的主要(yào)陈述(shù)意见不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)表示，本案为(wèi)多个主体参(cān)与(yǔ)、多个环节(jié)实(shí)施、环环(huán)相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下游衔接、合作(zuò)，共同(tóng)完(wán)成(chéng)的操纵行(xíng)为(wèi)。在案证据可(kě)以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托其通过二(èr)级市场交(jiāo)易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)交易情(qíng)况；何德平知悉并参与了本案(àn)行为(wèi)；上述行为的实质是操纵(zòng)股价(jià)，并非合(hé)法(fǎ)理(lǐ)财(cái)。在案(àn)证(zhèng)据可以(yǐ)证明(míng)，蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武有共(gòng)同影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影(yǐng)响股价的(de)行动，属于共同操纵(zòng)行(xíng)为。

　　关于违法期间和责任(rèn)承担，证监会(huì)表(biǎo)示，由(yóu)于2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制(zhì)的账户(hù)交易“新美星”客观上为(wèi)后续的(de)合(hé)谋操(cāo)纵(zòng)起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道(dào)蒋维和上市(shì)公司的合(hé)作(zuò)，知道(dào)蒋维已经(jīng)有一定(dìng)底(dǐ)仓，才愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明土和(hé)李传武(wǔ)的违(wéi)法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德(dé)平(píng)一致。在此基础上，在(zài)认定及处罚(fá)时将合谋(móu)各方视(shì)为一个整体，不区别(bié)对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武上述行为违反了(le)2005年《证(zhèng)券法》第七十七条(tiáo)第(dì)一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第二百零三(sān)条所(suǒ)述的操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为(wèi)。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定(dìng)，证监会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券(quàn)市(shì)场行为(wèi)，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万(wàn)元，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被予以警告(gào)并罚款

　　另外，关于何德平(píng)信息披露违法的相关情况，行政处罚决定(dìng)书(shū)披露，在(zài)新(xīn)美星2016年4月上市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司(sī)80万股股份，占新(xīn)美星上市时总(zǒng)股本的1％。上(shàng)市后，该部分股票继续(xù)由海得(dé)泽广代持，海得泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日减持(chí)完毕(bì)。

　　关(guān)于(yú)何德(dé)平(píng)信息披露(lù)违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理(lǐ)人提出：第一，海得泽广与何德平、黄秀芳(fāng)二(èr)人不存在(zài)代持，涉(shè)案股份系海得泽广为兰(lán)某(mǒu)代持，股份减(jiǎn)持决策由(yóu)海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽广将减持所(suǒ)得(dé)汇(huì)入黄秀(xiù)芳指(zhǐ)定账户(hù)的原因系兰某向黄(huáng)秀芳(fāng)归还(hái)借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对投资者决策(cè)产生重(zhòng)大影响(xiǎng)，情节轻微。第(dì)三，即便(biàn)认(rèn)定代持成立，何德(dé)平对借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应受到处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水(shuǐ)、资金流水及(jí)相关银行(xíng)账(zhàng)户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得系家庭共同财产，可(kě)以认定海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星(xīng)股票。当事人所提相(xiāng)关理由不具有事实和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为(wèi)上市公司实(shí)际(jì)控制人，未如实告(gào)知上市(shì)公司(sī)上述持股情(qíng)况，导致新美星在相关公告中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导致新美星违反2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年(nián)《证券法》第(dì)一百九十三条第三(sān)款规定(dìng)的情形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规(guī)定，证监会决定(dìng)：就信息(xī)披露违法行为，对何德平(píng)给予警告(gào)，并处以40万元(yuán)罚款。

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