直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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