金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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