在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(ch漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里ù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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