零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xín娜能组成什么词，娜字能组什么词语g)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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