中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局(jú)发布关于(yú)对中国国际金(jīn)融股份有限(xiàn)公司采取出具警示函行政监管措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下问题：

一是聘用未取(qǔ)得从业资格的人员开(kāi)展相关证券业务；

二是多(duō)名员工曾(céng)存在买(mǎi)卖(mài)股票、出借个人证券账户的(de)行为，公亚翔集成最新股东户数环比下降5.56%司对员工行为监测监控不到位(wèi)。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

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全文：

中国国(guó)际金融股(gǔ)份有限公司：

经查(chá)，你公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得(dé)从(cóng)业资格的人(rén)员开展相(xiāng)关证(zhèng)券业(yè)务；二是多名(míng)员工曾存(cún)在(zài)买(mǎi)卖股票、出借个人(rén)证券账户的行为,公(gōng)司对员工行为监测监控(kòng)不(bù)到(dào)位。违反了(le)《证券公司和(hé)证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订(dìng))》第三条、第六条第四项的规(guī)定。

根(gēn)据《证券公司和证券投资(zī)基金管(guǎn)理公司合规(guī)管理(lǐ)办法(2020年修(xiū)订)》三十二条第一款(kuǎn)的规定(dìng)，我局决定对你公司采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

你公司应引以为戒，认真(zhēn)亚翔集成最新股东户数环比下降5.56%查找(zhǎo)和整改问(wèn)题,加(jiā)强对从业人员行为管理，切实提升合规管理(lǐ)水平，杜绝此类问题再次发生。

如(rú)果对本监督管理措施不(bù)服,可以在(zài)收(shōu)到本决定书之日起60日(rì)内向中(zhōng)国证券监督管理委员会提出(chū)行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个(gè)月(yuè)内向有管辖权的(de)人(rén)民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理(lǐ)措施不停止执行。

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