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重磅!证监会最新发布!

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4月26日,证监会就《证监会系统离职人员入股拟(nǐ)上(shàng)市企业监管(guǎn)规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn),进一步加强证监会(huì)系统离职(zhí)人员入股拟上市企业的管理,维护(hù)资本市场的公开、公平、 公正。

具体来看,《离职(zhí)人员监管规定》新增三方面规定:

一是拉长发行监管岗位和(hé)会管干(gàn)部离职人员的入股禁止期,在离职人员离(lí)职前三年内曾任职(zhí)发行监管岗位的,或(huò)者离职前属于会管干(gàn)部(bù)的,入股禁止(zhǐ)期为离职后十年内。

二是扩大(dà)离职人 员监管范围。将从严审核(hé)的范围从离(lí)职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。

三是(shì)细化中介机构核查要求。根据(jù)审核实践及复核关(guān)注问题,中介机构应(yīng)对离职人员入股拟(nǐ)上市企业相关(guān)事项开展全面核查,做到程序完备、依据充分、结 论明确。

现行的相关(guān)规定,是(shì)证监(jiān)会在2021年5月出台的(de)《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《2号指引》),其中(zhōng)明确规 定离职人员不(bù)当入(rù)股情形(xíng)和中介机构把关责任,确定(dìng)由证监会对入股行为进行(xíng)专项核(hé)查,安排内审部门实施独立复核,形成纵横(héng)交错的离职人员入股行为审核把关机制(zhì)。《2号指引》发布(bù)实(shí)施以来,证监会对离职人(rén)员入股拟上市企业严格依法推进审核(hé)复核(hé)程序(xù),大 幅削减离(lí)职(zhí)人员“职务身份价值”,离职人(rén)员入(rù)股拟上市企业得到有效监管,这类企业(yè)平(píng)均(jūn)审核周期明显延长(zhǎng)。市场普遍感(gǎn)受到(dào),证监会(huì)系统离职(zhí)人员入股不会给企业带来任 何便利,反而影响了企业的上市进程。

证监会表示,《离职人员(yuán)监管规定(dìng)》的发布意在从严(yán)从(cóng)紧整治政商“旋转门”,严防离职人员利用在(zài)职时公(gōng)权力、离(lí)职(zhí)后影响力获取(qǔ)不(bù)当、不法利益。下 一(yī)步将继(jì)续严把入口关,加强与纪检监察部门(mén)协作,发现违法违纪(jì)线索的坚决移交有关部门处理,维护公平公(gōng)正公开的发行监(jiān)管秩序。

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校对:刘榕枝

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作者:牛戈

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