近期交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。大冤种什么意思，大冤种是骂人吗一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通(tōng)报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场(ch大冤种什么意思，大冤种是骂人吗ǎng)责(zé)任大冤种什么意思，大冤种是骂人吗意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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