昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语jìn)年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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