直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(s泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省hì)向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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