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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(j2197的立方根是多少，216的立方根是多少ight: 24px;'>2197的立方根是多少，216的立方根是多少ìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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