为(wèi)了(le)让自己的(de)限售股解禁(jìn)后能获得好的回报，上(shàng)市(shì)公(gōng)司董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格，然后高位(wèi)出货。

　　最近(jìn)，中(zhōng)国证监会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)行政处(chù)罚决定书，引发市(shì)场关注。时为(wèi)新美星董事长何德平和其(qí)配偶(ǒu)黄秀(xiù)芳提供(gōng)资金，委托(tuō)蒋维对新美(měi)星进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高(gāo)公司股价，以(yǐ)便后续(xù)自己减持获利。蒋维跟(gēn)毛明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账(zhàng)户(hù)，利用资金优(yōu)势(shì)、持(chí)股优势，连续集中(zhōng)交易(yì)新美星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价，合计盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证监会对此(cǐ)操纵证券市场行(xíng)为(wèi)，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看(kàn)，究(jiū)竟(jìng)是(shì)怎么回事。

　　董事长雇(gù)人拉抬(tái)自家(jiā)股票(piào)

　　多人合谋操纵股价

　　根据证监会行政处罚决(jué)定书披露的信(xìn)息，新美星董事长、法(fǎ)定代表人、实(shí)际控制人何德平和(hé)他的妻子黄(huáng)秀芳当(dāng)时向时任独(dú)墅湖(hú)文(wén)化传(chuán)播有限(xiàn)公司董事(shì)长(zhǎng)蒋维，提供(gōng)保证金约(yuē)3200万(wàn)元，这(zhè)些钱部分来自他(tā)们(men)所掌控的(de)上海海(hǎi)得(dé)泽广投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（普(pǔ)通合(hé)伙(huǒ)）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美(měi)星”所得(dé)。

　　他们提(tí)供资金(jīn)的10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美(měi)星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星”限售股(gǔ)于(yú)2019年(nián)4月26日解禁后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维在收到(dào)保证(zhèng)金后，即开始利用(yòng)控制的证券账(zhàng)户并联合其(qí)他市场资金在(zài)二级市场买入并交易“新美星”，且在后(hòu)续操作中(zhōng)向黄秀芳(fāng)反馈其操作(zuò)情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维还(hái)找了两个(gè)帮手共同合谋(móu)。他经人介(jiè)绍认识(shí)并联合毛明土、李传武共(gòng)同(tóng)操(cāo)纵“新美(měi)星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李传武控制(zhì)各自筹得的证券(quàn)账户、资(zī)金(jīn)开始与蒋维共同交易(yì)“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维与毛明(míng)土联系，传(chuán)递、沟(gōu)通各自操(cāo)盘情况，以利于两方交易决策，更好地共同抬(tái)高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露(lù)的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等(děng)35个证券账户(hù)（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计买(mǎi)入(rù)4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算(suàn)，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋，利用资(zī)金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬(tái)股价(jià)、集中出货

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联(lián)合毛(máo)明土(tǔ)、李传武，控制(zhì)35个证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组(zǔ)连续集中交易“新美星”，申买量占市场申(shēn)买(mǎi)量比例(lì)超20％的交(jiāo)易日(rì)有19天，峰值达(dá)到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户(hù)组持股总数占总(zǒng)股本(běn)比(bǐ)例自2019年3月(yuè)5日(rì)开(kāi)始超过5％，持续(xù)至2019年(nián)4月8日(rì)，2019年3月29日持(chí)流(liú)通股达到峰值(zhí)，占流(liú)通股本(běn)的比(bǐ)例24.74％，持股(gǔ)占总股(gǔ)本(běn)的(de)比例8.13％。账户组具备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说(shuō)，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新(xīn)美星(xīng)”，当日(rì)申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价买入成交(jiāo)排(pái)名第一，至2019年2月28日期末持股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码(jià)累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)3.33个(gè)百分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点。

　　第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日(rì)，账户(hù)组(zǔ)集(jí)中拉抬“新美星”，期末持(chí)股(gǔ)量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中(zhōng)，账户组有两段典型的拉抬期(qī)间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖(mài)一价或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股，占账(zhàng)户组同期(qī)申买量68.11％，对(duì)应成交股数(shù)（不含对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖(mài)一(yī)价或市(shì)价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应(yīng)成(chéng)交股数（不(bù)含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月(yuè)3日期(qī)间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指21.32个(gè)百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数(shù)22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至(zhì)6月26日，账户组(zǔ)集中卖出“新美星”。在此(cǐ)期间，“新美星(xīng)”股价(jià)下(xià)跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实(shí)施(shī)盘(pán)中拉抬和对(duì)倒，并反向(xiàng)卖出(chū)获利的行(xíng)为。经测算，扣除佣(yōng)金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非(fēi)操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没(méi)近(jìn)亿(yì)元(yuán)

　　关于操纵(zòng)股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人(rén)提出多(duō)点(diǎn)申诉意见(jiàn)，请求不予处罚(fá)：

　　第一(yī)，没有操(cāo)纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以(yǐ)证(zhèng)明蒋维受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联合(hé)他人操纵股价，一(yī)是“市值(zhí)管理(lǐ)”不等同于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系委托(tuō)理财关系，而非操纵(zòng)股价；三(sān)是(shì)蒋(jiǎng)维没有将其(qí)与毛明土、李传武等人讨(tǎo)论交易新美(měi)星(xīng)的(de)情况告知黄(huáng)秀芳或何(hé)德平，涉案(àn)股(gǔ)东(dōng)名册并非(fēi)黄(huáng)秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供(gōng)，蒋维(wéi)也没(méi)有向黄秀芳反馈(kuì)过股东(dōng)名册；四是蒋维没有(yǒu)与毛明(míng)土、李传武(wǔ)就各自账户交易新(xīn)美星的(de)盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组(zǔ)利益与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利益并(bìng)不一致，何(hé)德平、黄秀芳不能(néng)控制(zhì)蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀芳资金后部(bù)分用于(yú)偿还(hái)债务(wù)，部(bù)分用于非法活动，属于(yú)欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对毛明土(tǔ)账户(hù)组(zǔ)、李传(chuán)武账户组交易行为(wèi)承担责任。

　　第(dì)四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项(xiàng)不知情、未(wèi)参与，且(qiě)何德平(píng)与黄秀芳系(xì)独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致(zhì)行动人中一方存在不当行为，不应推(tuī)定或(huò)认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)，及他(tā)们(men)的代理人(rén)也就是否(fǒu)合谋(móu)、部(bù)分账(zhàng)户的控制(zhì)关系、委托理财(cái)关系等提出了(le)申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应(yīng)，经复核(hé)，对当事人(rén)及其代理人的主要陈述意见不予采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会表示，本(běn)案为多个主体(tǐ)参与、多(duō)个环节(jié)实施、环环相(xiāng)扣、锁链式(shì)的上下游衔(xián)接、合作(zuò)，共同完(wán)成的操(cāo)纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提(tí)供(gōng)资金作为保证金(jīn)，委托其通过二级(jí)市场交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平(píng)知悉并参与了本案行(xíng)为；上述行为的(de)实(shí)质(zhì)是(shì)操纵股价(jià)，并非合法理财。在案证(zhèng)据(jù)可以证明，蒋维(wéi)、毛明土、李传武有(yǒu)共同影响(xiǎng)“新美星(xīng)”股价的意(yì)图和目(mù)标(biāo)，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉(lā)抬股(gǔ)价，并且采取了联(lián)合影(yǐng)响股价(jià)的行动，属于(yú)共同操(cāo)纵行为(wèi)。

　　关于违(wéi)法(fǎ)期间和(hé)责(zé)任承(chéng)担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的账(zhàng)户(hù)交易“新美星(xīng)”客观(guān)上为(wèi)后续的合谋操纵起到一(yī)定程(chéng)度锁仓的作(zuò)用，并且(qiě)根据蒋维笔(bǐ)录，毛明(míng)土知(zhī)道蒋维和上市(shì)公司的(de)合(hé)作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底仓(cāng)，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德平(píng)一致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区(qū)别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武上(shàng)述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七(qī)条第一项规定，构成2005年(nián)《证(zhèng)券法(fǎ)》第(dì)二百零三(sān)条(tiáo)所述的操纵证券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武没收违法所得4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另(lìng)外，关(guān)于何(hé)德平信息(xī)披露违(wéi)法的(de)相关情(qíng)况，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)披露(lù)，在新美星2016年4月(yuè)上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美(měi)星上市时总股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部分股票继(jì)续由海得泽广代持，海(hǎi)得泽广自2017年12月19日(rì)开(kāi)始减持(chí)“新(xīn)美星(xīng)”股(gǔ)票，至2018年12月(yuè)27日(rì)减(jiǎn)持完毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信息(xī)披露违法，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得泽广与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽(zé)广为兰某代持(chí)，股份减持决策由海得泽广和兰某作(zuò)出(chū)，海得泽(zé)广将减持所得(dé)汇入(rù)黄秀芳指定账户的(de)原因系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对(duì)投资者决策产生重(zhòng)大影响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即便认定代持成(chéng)立，何德(dé)平对借款、还款等事(shì)项(xiàng)，不参与、不知情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上(shàng)，请求(qiú)不予处(chù)罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根(gēn)据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海得(dé)泽广交易流水(shuǐ)、资(zī)金流水及(jí)相关银(yín)行账户流水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系，代持资金(jīn)和减(jiǎn)持所得系家(jiā)庭共同财(cái)产，可以认定海(hǎi)得泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人所提相关(guān)理(lǐ)由(yóu)不具有事实和(hé)法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，何德平作为上市公司实际控制人(rén)，未(wèi)如实告知上市公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规定，何(hé)德平的行(xíng)为构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第一百九十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就信(xìn)息(xī)披露违法(fǎ)行为，对何(hé)德平给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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